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世搏线上世博-逾50张罚单揭示券商行业监管风向 作者:匿名 时间:2020-01-11 13:28:00:


世搏线上世博-逾50张罚单揭示券商行业监管风向

世搏线上世博,□本报记者 胡雨  

针对证券公司的监管持续加码。据不完全统计,截至10月16日,年内监管层已对至少42家券商下发超过50张罚单。自身业务违规、履职未能勤勉尽责、内部治理不完善等是当前券商暴露的较为突出的问题,需引起从业机构及人员足够重视。

监管持续强化

广东证监局官网日前披露,四通股份2018年拟并购上海康恒环境股份有限公司,华泰联合证券作为该项目的独立财务顾问,未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证,相关行为违反了相关规定。广东证监局决定对华泰联合证券及财务顾问主办人孔祥熙、程益竑、邵劼采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券报记者梳理发现,今年以来证监会及其派出机构对券商违规行为的惩处力度进一步加大。据不完全统计,截至10月16日,年内至少有42家证券公司因存在各种违规行为遭处罚,处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。

一些券商年内收到多份罚单。日前,浙江证监局发布五条与爱建证券相关的监管措施,其杭州富春路证券营业部、嘉兴斜西街证券营业部及其负责人、公司一位合规管理人员被采取了责令改正或监管谈话措施。从公告看,涉及的主要问题包括,作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺行为、合规管理人员从事销售工作、未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况等。

对定期报告的问询也是加强券商监管的重要途径。截至10月16日,包括西部证券等在内的多家上市券商,其2019年半年报收到交易所下发的问询函,问询的重点问题包括股票质押业务开展情况以及计提减值准备情况。

剑指三大问题

从公告内容看,年内券商遭监管主要涉及三大类违规事项。

一是自身业务违规,涉及股权质押、信托专项计划管理、参与公司债券项目投标等业务,其中又以股权质押问题最受关注。据不完全统计,万联证券、中邮证券等年内均因股票质押问题遭到地方证监局采取监管措施。在开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷,针对具体项目质押率估算随意性较大、制度不完善、对标的证券管理不够严格以及履行存续期管理职责留痕不充分等问题较为突出。

南京证券10月9日公告,公司于10月8日分别收到上交所、深交所下发的纪律处分告知文件。沪深交易所指出,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。沪深交易所决定,对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

二是履职不力,这类问题往往是券商作为上市公司或新三板挂牌公司的财务顾问、重大项目主办人或主办券商,对于公司重大项目尽职调查不充分,未能尽到勤勉尽责义务。

10月9日,上交所对新华医疗收购成都英德连年业绩不达标的问题予以问询并下达处罚决定,西南证券作为财务顾问,(下转A02版)

钟亭网


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